Presentación
Cualquier pequeña y mediana empresa está sometida a constantes riegos que pueden poner en peligro su actividad y los objetivos de su negocio, pudiendo llegar a la comisión de delitos en determinadas circunstancias, con las consecuencias que se pueden desprender de ello, incluidas las económicas y reputacionales.
Esto ocurre por falta de diligencia del empresario y de los órganos que deberían vigilar el buen funcionamiento de la empresa, bien por falta de conocimiento al respecto, bien por falta de organización o bien por carecer de una metodología que sirva de base de las actuaciones.
Con este Curso Experto en Compliance para Pymes vas a adquirir las herramientas necesarias para evitar todas las consecuencias negativas de no tener implantado un programa de compliance en la organización.
Objetivos
- Adquirir los conocimientos necesarios para entender e identificar los principales riesgos de cumplimiento para la empresa, tanto internos como externos.
- Identificar las funciones del Compliance Officer como órgano fundamental a la hora de la planificación y confección de planes de prevención, así como el seguimiento y supervisión de la implantación de dicho plan.
¿A quién se dirige?
A gerentes de pymes, a auditores internos, a asesores jurídicos, a responsables administrativos, a responsables de cumplimiento normativo, a responsables de gestión de riesgos y a aquellas personas que quieran mejorar su capacitación profesional ampliando los conocimientos de diseño e implantación de un sistema de prevención de delitos o un sistema de compliance.
Metodología
Nuestro modelo académico es un modelo flexible y personalizado que permite compatibilizar esta formación especializada con tu horario laboral a través de la metodología on line.
Nuestro claustro está integrado por académicos y profesionales de referencia en activo y de probada experiencia y reconocido prestigio en cada uno de los campos de conocimiento de este programa executive.
El aprendizaje tiene una metodología eminentemente práctica que te permitirá una inmersión en el entorno empresarial recreando situaciones reales del mundo corporativo actual.
UNIDAD DIDÁCTICA 1. EL COMPLIANCE Y SUS BENEFICIOS
- Qué es el compliance.
- Las fuentes más relevantes.
- La cultura del cumplimiento.
- El principio de proporcionalidad.
- Los beneficios de implantar un programa de compliance integral en la pyme.
- Los programas de cumplimiento.
UNIDAD DIDÁCTICA 2. EL DISEÑO DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE
- La estructura normativa: políticas, normas, procedimientos y código ético.
- Cómo diseñar e implantar un sistema disciplinario.
UNIDAD DIDÁCTICA 3. EL MAPA DE RIESGOS
- Concepto.
- Las normas preliminares y la confección de un contexto del riesgo.
- La identificación de riesgos.
- El análisis de riesgos.
- Los controles y la evaluación de riesgos.
- El tratamiento final del riesgo existente.
- Las matrices, las plantillas y los modelos.
UNIDAD DIDÁCTICA 4: LA IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE LA EMPRESA
- La estructura de control.
- El responsable de cumplimiento: Chief Compliance Officer o Compliance Officer.
- El canal ético. La cultura del whistleblowing.
- La monitorización.
- El repositorio de evidencias.
- La verificación del modelo.
ANEXO 1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS
- Breve comentario de la legislación penal española
ANEXO 2. FORMULARIOS
Titulación
Titulación: Título de Experto en Compliance para Pequeñas y Medianas Empresas
Duración: 200 horas (5 meses)
Modalidad: Online
Precio: Consultar
Dirección y Equipo Docente (por confirmar)
Director:
Pedro Martín Molina
